福建海峽環(huán)保集團股份有限公司
首次公開發(fā)行股票發(fā)行安排及初步詢價公告
保薦機構（主承銷商）：興業(yè)證券股份有限公司
特別提示
福建海峽環(huán)保集團股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”、“公司”或“海峽環(huán)保”）按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令[第121號]）（以下簡稱“《管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會令[第 122號]）、《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2014]11 號）等有關法規(guī)，以及中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）制定的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號，以下簡稱“《業(yè)務規(guī)范》”）、《首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號，以下簡稱“《投資者管理細則》”）和《首次公開發(fā)行股票配售細則》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號，以下簡稱“《配售細則》”）等相關規(guī)定，以及上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）《上海市場首次公開發(fā)行股票網上發(fā)行實施細則》（上證發(fā)[2016]1號）、《上海市場首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行實施細則》（上證發(fā)[2016]2號）等相關規(guī)定組織實施首次公開發(fā)行股票。 本次發(fā)行初步詢價和網下發(fā)行均通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）網下申購電子化平臺（以下簡稱“申購平臺”）及中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）登記結算平臺進行。
本次發(fā)行在發(fā)行流程、網上網下申購、繳款、報價剔除規(guī)則、棄購股份處理等方面有重大變化，敬請投資者重點關注。主要變化如下：
1、投資者在2017年2月8日（T日）進行網上和網下申購時無需繳付申購資金。本次網下發(fā)行申購日與網上申購日同為2017年2月8日（T日），其中，網下申購時間為9:30-15:00，網上申購時間為9:30-11:30，13:00-15:00。
2、初步詢價結束后，發(fā)行人和主承銷商對所有符合條件的網下投資者管理的配售對象的報價按照申報價格由高到低、同一申報價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申報價格同一擬申購數(shù)量上按申報時間（申報以上交所申購平臺記錄為準）由晚到早的順序排序，剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的申購量不低于擬申購總量的10%。當最高申報價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申報不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得參與網下申購。
3、網上投資者應當自主表達申購意向，不得全權委托證券公司進行新股申購。
4、網下投資者應根據(jù)《福建海峽環(huán)保集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票網下初步配售結果及網上中簽結果公告》（以下簡稱“《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》”），于2017年2月10日（T 2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。
網上投資者申購新股中簽后,應根據(jù)《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》履行資金交收義務，確保其資金賬戶在2017年2月10日（T 2日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規(guī)定。
網下和網上投資者放棄認購部分的股份由主承銷商包銷。
5、當出現(xiàn)網下和網上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，發(fā)行人和主承銷商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。具體中止條款請見 “十一、中止發(fā)行的安排”。6、有效報價網下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，主承銷商將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）備案。網上投資者連續(xù)12個月內累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，6個月內不得參與新股申購。
重要提示
1、海峽環(huán)保首次公開發(fā)行不超過11,250萬股人民幣普通股（A股）（以下
簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲得中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2017]125號
文核準。本次發(fā)行的保薦機構（主承銷商）為興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“主承銷商”）。發(fā)行人的股票簡稱為“海峽環(huán)?！保善贝a為603817，該代碼同時用于本次發(fā)行的初步詢價及網下申購。網上申購代碼為732817。
公司主要從事城市生活污水處理業(yè)務，根據(jù)《國民經濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2011）及中國證監(jiān)會2012年發(fā)布的《上市公司行業(yè)分類指引》行業(yè)分類標準，公司所屬行業(yè)為“水的生產和供應業(yè)”（行業(yè)代碼D46）。中證指數(shù)有限公司已經發(fā)布了行業(yè)平均市盈率，請投資者決策時參考。
具體詳見網站：http://money.163.com/17/0123/02/CBECL790002580S6.html