福州市政府和社會資本合作(PPP)
項目管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范有序推進政府和社會資本合作(PPP)模式，保證政府和社會資本合作項目質(zhì)量，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部、發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知》(國辦發(fā)〔2015〕42號)、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》(國務(wù)院2015年第25號令)、《福建省人民政府關(guān)于推廣政府和社會資本合作(PPP)試點的指導意見》(閩政〔2014〕47號)和《福州市人民政府關(guān)于印發(fā)福州市推進政府和社會資本合作實施意見的通知》(榕政綜〔2015〕262號)等文件精神，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于福州市政府和社會資本合作(PPP)項目的各參與方，包括市級有關(guān)職能部門、事業(yè)單位、社會團體、市屬國有企業(yè)，社會資本方、金融機構(gòu)、承包商、運營商、供應(yīng)商及專業(yè)機構(gòu)等。
第三條 各參與方應(yīng)按照公平、公正、公開和誠實信用的原則，依法、規(guī)范、高效實施政府和社會資本合作項目。
第二章 職責分工
第四條 市政府和社會資本合作工作領(lǐng)導小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和推進政府和社會資本合作工作，研究決策我市PPP政策及項目實施等重大事項。領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在市財政局，具體負責項目的相關(guān)協(xié)調(diào)工作，承擔領(lǐng)導小組籌備及議定事項的組織落實、綜合協(xié)調(diào)、督辦檢查等日常工作。各成員單位根據(jù)職責分工，做好相關(guān)工作。
(一)市財政局牽頭PPP政策研究和市級PPP項目規(guī)劃指導、融資支持、識別評估、咨詢服務(wù)、信息統(tǒng)計、項目庫建設(shè)等工作;負責PPP項目的物有所值評價和財政承受能力論證;負責對PPP項目政府采購工作的監(jiān)督管理和指導。
(二)市審計局負責審計監(jiān)督PPP項目財政資金使用情況，進一步提高投資管理水平和投資效益。
(三)市國資委負責PPP項目國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，確保國有資產(chǎn)保值增值。
(四)市發(fā)改委、市國土局、市規(guī)劃局、市建委、市環(huán)保局等行政審批部門，共同負責優(yōu)化相關(guān)審批流程，提高審批效率，做好PPP項目管理和服務(wù)工作。
(五)各行業(yè)主管部門或有關(guān)單位負責結(jié)合本行業(yè)特點和相關(guān)規(guī)劃，遴選適宜采用PPP模式的潛在項目，并具體負責PPP項目的前期工作、編制PPP實施方案、選擇社會資本方、項目合同簽訂、項目組織實施和運行監(jiān)管等工作。
第三章 項目識別
第五條 PPP項目由政府或社會資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。
(一)政府發(fā)起。行業(yè)主管部門或有關(guān)單位結(jié)合本行業(yè)特點和相關(guān)規(guī)劃，對擬采用政府和社會資本合作項目，以項目計劃書的方式向市財政局申報，內(nèi)容應(yīng)包括項目基本情況、合作模式、回報方案與合作周期等。
(二)社會資本發(fā)起。社會資本以項目建議書的方式向行業(yè)主管部門或有關(guān)單位自薦，行業(yè)主管部門或有關(guān)單位審核同意后，組織編制項目計劃書，向市財政局申報，內(nèi)容要求與政府發(fā)起PPP項目相同。
第六條 市財政局根據(jù)項目屬性、主體、客體及程序合規(guī)性等條件，對申報項目做識別篩查，通過的項目納入PPP項目儲備庫，并實施動態(tài)管理。
第七條 項目發(fā)起方按照相關(guān)要求提交初步實施方案、產(chǎn)出說明等資料，市財政局會同行業(yè)主管部門，組織開展物有所值評價和財政承受能力論證。評估結(jié)論通過的項目進入項目準備階段，納入PPP項目庫，統(tǒng)一在PPP綜合信息平臺管理;未通過的，不得采用PPP模式實施，并退出項目儲備庫。
第四章 項目準備
第八條 市政府指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項目實施機構(gòu)，負責項目準備、采購、監(jiān)管和移交等工作。
第九條 項目實施機構(gòu)負責組織編制項目實施方案，內(nèi)容包括項目基本情況、經(jīng)濟技術(shù)指標、合作范圍和期限、運作方式、風險分配、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式等。
項目合作年限(不含建設(shè)期)原則上不少于10年，不高于30年，其中：經(jīng)營性及準經(jīng)營性項目一般15—25年，非經(jīng)營性項目一般10—15年，有特殊要求的項目經(jīng)市政府批準可以適當調(diào)整期限。
第十條 市財政局會同行業(yè)主管部門、市政府法制辦等相關(guān)成員單位對項目實施方案進行審查，項目實施機構(gòu)根據(jù)審查意見，對PPP實施方案作進一步修改完善。
第十一條 市財政局對項目實施方案作物有所值和財政承受能力驗證，并出具書面意見。通過驗證的，由項目實施機構(gòu)報市政府批準后實施;未通過驗證的，可在實施方案調(diào)整后重新驗證;經(jīng)重新驗證仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式，并退出PPP項目庫。
第五章 項目采購
第十二條 項目實施機構(gòu)對已經(jīng)過市政府批準實施方案的項目開展采購活動，要嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公開、公平、規(guī)范地進行PPP項目采購。
第十三條PPP項目采購應(yīng)當實行資格預(yù)審。項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)采購項目特點，依法選擇專業(yè)采購代理機構(gòu)編制資格預(yù)審文件和項目采購文件，并報市財政局備案。
第十四條 市級PPP項目統(tǒng)一在市級政府采購平臺實行政府采購，原則上采用公開招標，市財政局負責對采購方式、采購過程的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和指導。
第十五條 項目采購活動完成后，項目實施機構(gòu)應(yīng)擬定項目相關(guān)合同文本。涉及能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域特許經(jīng)營活動的，應(yīng)擬定特許經(jīng)營協(xié)議。需要設(shè)立項目公司的，應(yīng)擬定股東協(xié)議和項目公司章程。
項目合同內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：項目范圍和期限、合作模式、項目融資(若有)、項目用地(若有)、風險分擔、項目建設(shè)、項目運營、績效要求、評價機制、項目維護、項目移交、履約保障、保險、不可抗力、監(jiān)督機制、付款機制、收益調(diào)整、退出機制、適用法律及爭議解決方式、違約責任以及各方約定的其他事項。
項目合同、協(xié)議經(jīng)市政府審核同意后，由市政府授權(quán)項目實施機構(gòu)按下列規(guī)定實施：
(一)僅由中選社會資本參與的，由項目實施機構(gòu)與中選社會資本簽署項目合同(如屬特許經(jīng)營，由雙方直接簽訂特許經(jīng)營協(xié)議);社會資本成立項目公司的，由項目實施機構(gòu)與項目公司重新簽署項目合同(如屬特許經(jīng)營，由雙方重新簽訂特許經(jīng)營協(xié)議);
(二)需由政府資本與中選社會資本成立項目公司的，由項目實施機構(gòu)與政府資本、中選社會資本共同簽署項目合同(如屬特許經(jīng)營的，則由三方直接簽訂特許經(jīng)營協(xié)議)，待項目公司成立后，再由項目實施機構(gòu)與項目公司重新簽署項目合同以取代原由實施機構(gòu)與政府資本、中選社會資本共同簽署的項目合同(如屬特許經(jīng)營的，則由項目實施機構(gòu)與項目公司雙方重新簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，以取代原由實施機構(gòu)與政府資本、中選社會資本三方共同簽署的特許經(jīng)營協(xié)議)。
第六章 項目執(zhí)行
第十六條 社會資本可依法設(shè)立項目公司。市政府可指定相關(guān)國有企業(yè)作為政府方出資人代表，依法參股項目公司，除有特殊規(guī)定外，原則上不控股，且不具有實際控制力。
第十七條 項目公司或社會資本應(yīng)按照項目合同約定，履行好融資、建造、運營、維護和移交等合同義務(wù)。
第十八條 項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標，保證合同約定的獎懲措施執(zhí)行到位。政府有支付義務(wù)的，項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實際績效向市財政局申報，確保資金及時撥付到位。設(shè)置超額收益分享機制的，社會資本方或項目公司應(yīng)根據(jù)項目合同約定向政府及時足額支付應(yīng)享有的超額收益。
第十九條 項目合同中涉及的政府支付義務(wù)，市財政局應(yīng)結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入市本級預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 項目實施機構(gòu)每3-5年對項目進行中期評估，及時評估項目存在的問題與風險，制訂應(yīng)對措施。
第二十一條 相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對項目履行行政監(jiān)管職責。
第七章 項目移交
第二十二條 項目合作期滿或提前終止移交時，項目實施機構(gòu)或政府指定其他機構(gòu)應(yīng)代表政府，會同有關(guān)部門及時組建項目移交工作組，負責項目移交工作，依據(jù)合同約定收回項目資產(chǎn)。移交時應(yīng)對移交資產(chǎn)進行性能測試、資產(chǎn)評估和登記入賬，并按照國家統(tǒng)一的會計制度進行核算。
第二十三條 項目移交完成后，市財政局應(yīng)對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP模式應(yīng)用等方面進行績效評價，評價結(jié)果作為政府工作決策參考依據(jù)。
第八章 應(yīng)急處置
第二十四條 項目退出和介入。因不可抗力、合同一方發(fā)生嚴重違約、社會資本主體破產(chǎn)清算等因素，導致合同無法繼續(xù)履行的，可依法解除合同，并按合同約定分擔損益。發(fā)生退出情況時，由項目實施機構(gòu)制定退出方案報市政府批準，并做好接管工作，保證項目設(shè)施持續(xù)運行和公眾利益不受侵害。當項目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可依據(jù)直接介入?yún)f(xié)議或條款，要求社會資本或項目公司改善管理。
第二十五條 合同爭議與解決。依法協(xié)調(diào)解決爭議，確需變更合同內(nèi)容、延長合同期限的，由項目實施機構(gòu)和社會資本方協(xié)商解決，但應(yīng)保持公共服務(wù)的持續(xù)性和穩(wěn)定性。解決方案由項目實施機構(gòu)報市政府審核同意后執(zhí)行。經(jīng)協(xié)商不能達成一致的事項，可依法向法院提起訴訟。
第九章 項目投資回報
第二十六條 項目實施機構(gòu)應(yīng)根據(jù)財政承受能力及公眾利益控制成本，社會資本在不損害公眾利益前提下通過提升內(nèi)部管理效率等方式實現(xiàn)收益最大化。
第二十七條 完善政府付費和補貼。以政府購買服務(wù)方式建設(shè)的項目，投資回報主要為項目可用性服務(wù)費和運行績效服務(wù)費，涉及工程建安費用的預(yù)算和結(jié)算，原則上須經(jīng)市財政投資評審中心審核并按合同約定或中標下浮率下浮一定幅度，融資貸款貼息以商業(yè)銀行中長期(5年期以上)貸款基準利率為上限，有特殊要求的項目報市政府批準。
第二十八條 優(yōu)化定價調(diào)價機制。創(chuàng)新項目產(chǎn)品定價機制，提高定價的科學性和透明性，政府定價與市場競爭相結(jié)合，合理確定PPP項目收費價格。加強投資成本和服務(wù)成本時效性監(jiān)測，健全價格動態(tài)調(diào)整機制。合作雙方可以根據(jù)項目運營情況、公眾滿意度、政府補貼能力等因素協(xié)商調(diào)整價格、收費標準、財政補貼等，確保項目可持續(xù)運營。
存量公共服務(wù)項目轉(zhuǎn)型為PPP項目過程中，應(yīng)依法進行資產(chǎn)評估，合理確定價值，防止公共資產(chǎn)流失或賤賣。
第二十九條 實行損益分擔機制。依據(jù)合同約定，對超出社會資本合理收益的部分，政府與社會資本應(yīng)合理分享，出現(xiàn)虧損的部分，政府與社會資本應(yīng)依約合理分攤。
第十章 附則
第三十條 對PPP項目實施方案、物有所值評價、財政承受能力論證、政府采購、中期評估等工作，市財政局、行業(yè)主管部門或有關(guān)單位根據(jù)項目具體情況可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方專業(yè)咨詢機構(gòu)完成。
第三十一條 PPP項目實施方案、物有所值評價、財政承受能力論證、資格預(yù)審文件、采購文件、項目合同、股東協(xié)議書(若有)、特許經(jīng)營協(xié)議(若有)等相關(guān)文件報市財政局備案。各縣(市)區(qū)PPP項目應(yīng)在識別階段后、準備階段前向市財政局報備，未備案項目原則上不予納入市級PPP項目庫，不予轉(zhuǎn)報申請財政部、省級PPP示范項目評選及相關(guān)獎補資金。
第三十二條 PPP項目采購按照《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例、《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法的通知》(財庫〔2014〕215號)等法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件執(zhí)行。
第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施。各縣(市)區(qū)政府可參照執(zhí)行。